Логистика под следствием

Ежегодно крупные логистические и транспортные компании попадают в поле зрения следственных органов. Например, в 2016 году по вопросу «уклонения от уплаты налогов» проверяли офисы ГК «Деловые Линии», в 2017-2018 годах правоохранители нагрянули с визитом в ГК «Энергия» и РАТЭК. Последней больше нет с нами.

А 4 августа этого года оперативники посетили старейшего таможенного представителя страны ГК «Аривист». В этот роковой день сотрудники правоохранительных органов посетили целый ряд таможенных представителей по следам уголовных дел об «организации преступного сообщества» и «незаконной банковской деятельности».



Для этого мы побеседовали с адвокатом, партнером адвокатского бюро «ЗКС» Сергеем Малюкиным, который 8 лет проработал следователем.

Часть 1. Возбуждение дела: по щучьему велению, по конкурента хотению

Какие уголовные экономические преступления чаще совершают логистические компании?
— Чаще всего это преступления, связанные с неуплатой налогов, неправильным начислением НДС и уклонением от уплаты таможенных платежей. Большую долю занимают преступления, связанные с невыплатой заработной платы, а также растрата, мошенничество, присвоение. То есть весь набор экономических составов, который прописан в уголовном кодексе.

Правда ли, что в 20% случаев уголовное дело может инициироваться конкурентами?
—Инициирование уголовных дел используется в корпоративных войнах, как механизм, не всегда связанный именно с конкурентами. Очень много происходит корпоративных конфликтов между собственниками компании. Это люди, которые начинают бизнес вместе. В начале пути у них все хорошо, у них есть общее понимание развития бизнеса. А через 5-7 лет начинается раздел сфер влияния и сотрудников. В дальнейшем кто-то из сторон привлекает правоохранительные органы, в ответ другая сторона начинает заниматься тем же самым.


А бывает, что корпоративная война — это месть уволенных сотрудников. В итоге у прокуратуры появляются полномочия направить материалы в следственные органы, если в ходе проверки выявили признаки совершенного преступления.

Часто ли при корпоративных войнах дела возбуждаются «на одном желании», материальном стимулировании одной из сторон?
— Да. И мы не можем отрицать тот факт, что коррупция есть, и она в этом замешана. Дела возбуждаются на одном желании с созданием видимости законности, а потом приходится объяснять следователю, что состава преступления нет.

Кто может быть инициатором возбуждения уголовного дела?
— Инициатором уголовного преследования является лицо, подавшее заявление о совершенном преступлении. Это могут быть как сотрудники компании, так ее участники. Кроме того, поводом для возбуждения уголовного дела могут стать материалы оперативных органов, ФНС (LR: Федеральная налоговая служба), прокуратуры и так далее.

Часть 2. Доследственная проверка: встань и иди

Обыск или осмотр помещения. Чем они отличаются, и какие права есть в том и другом случае у сотрудников?
— Немного расширю. Есть еще обследование, которое проводится не в рамках возбужденного уголовного дела. Как я уже говорил, обследования проходят в рамках закона ОРД (LR: Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности), будет предъявлено распоряжение — руководителю предоставят копии. Соответственно, в дальнейшем обследование будет проходить следующим образом: сотрудники зайдут во все открытые помещения, будут смотреть ящики, офисные и архивные шкафы и так далее. Могут изымать все, что им нужно.

Осмотр места происшествия — это следственное действие, которое может проводится как следователем, так и оперативником. Как до возбуждения уголовного дела, так и после. В офисах осмотр места происшествия происходит редко. Только по каким-то горячим следам.

Такой досмотр ограничивает следователя в полномочиях, он не имеет права вскрывать сейфы, не предъявляет какого-либо постановления. Когда у него спрашивают, на каком основании и что он делает, он говорит, что делает осмотр места происшествия. Какого происшествия? Почему ты здесь? Хоть какую-то бумагу покажи. Этого невозможно сделать, потому что это нерегламентированная процедура. Также в рамках осмотра места происшествия следователь не вправе ограничивать перемещение сотрудников компании, а также их общение между собой.

Чем обыск отличается от осмотра?
— Обыск — это следственное действие, которое дает очень большие полномочия либо следователю, либо оперативнику. Задача – обнаружить предметы (документы), имеющие какое-либо отношение к уголовному делу.

В постановлении производства обыска должно быть указано, с какой целью пришли и куда пришли. Причем, если для жилых помещений необходимо решение суда, то обыск в офисе такого не требует, это будет просто постановление следователя. Предъявляют постановление на входе.

Росгвардия и силовые подразделения ничего не предъявляют, а сразу врываются, так как они должны обезопасить помещение, в которое заходят. Они проверяют все помещения, даже шкафы, где могут находиться люди или объекты опасности. Также они блокируют перемещения людей.


Когда при проведении обыска приглашают силовые структуры?
— Когда следователь или оперативные службы, к примеру, ОБЭП (LR: Отдел по борьбе с экономическими преступлениями) пишет в запросе: «Мы полагаем, что у них есть вооруженная охрана. Мы опасаемся за жизнь и здоровье сотрудников».

Силовики забегают, когда помещение становится безопасным, заходит следователь или оперативник, который будет проводить обыск. Он и показывает документ. УПК (LR: Уголовно-процессуальный кодекс) четко предусматривает, что именно следователь определяет порядок проведения следственного действия. Он может ограничить присутствующих в перемещении и общении друг с другом. В этой ситуации сказать всем «большое спасибо, сотрудники, у вас сегодня выходной, идите домой» не получится. Потому что никого не отпустят. Адвокат вправе присутствовать, но обыск начнётся без него.

Обыск производится при понятых. Не менее двух. Что делать, когда есть риск «подкормленных» понятых?
— Независимо от того, какие понятые, они ничего не будут делать. Обычно, по закону, оперативники берут двух людей с улицы. Или находят стажёров, отправляя письма в университет. В любом случае понятой не понимает, что происходит. Он не знает ни своих прав, ни ваших. Но если будут ломать двери и бить сотрудников, он запомнит. Однако понятой, который приехал с сотрудниками, сделает вид, что ничего не видел.


Защититься можно так: любой обыск фиксируется. Видеонаблюдение должно быть скрытое и открытое. И важно, чтобы обязательно были скрытые камеры для безопасности.

К тому же, есть ещё такое понятие, как личный обыск. Проводится лицом того же пола в присутствии понятых того же пола. Он может проводиться без судебного решения, если есть подозрения, что лицо прячет предмет, представляющий интерес для следствия. В таком случае следователь может изымать всё. Обыск лучше записывать на диктофон. Если что-то происходит, то всё должно быть слышно на записи: голос, реакцию понятых. После такого сложно будет доказать, что чего-то не было.

Ниже представлены сходные по процедуре оперативно-разыскные мероприятия, как на стадии доследственной проверки, так и после возбуждения уголовного дела.

1. Осмотр места происшествия – следственное действие, в котором исследуется обстановка места происшествия для выявления, фиксации и изъятия следов преступления. Работники компании вправе в этом не участвовать.

2. Обыск – следственное действие, состоящее в обследовании помещений либо лиц (личный обыск). Задача – обнаружить предметы, которые имеют какое-либо отношение к уголовному делу. Сотрудники компании не имеют права покидать помещение и обязаны предоставить к осмотру личные вещи.

3. Обследование – следственное действие, в рамках которого оперативник стремится обнаружить следы преступления и установить лиц, которые к нему причастны. Сотрудники имеют право покидать помещение и не отвечать на вопросы полиции.

Правда ли, что сотрудники оперативных служб или их протеже могут внедряться в крупные компании в рамках доследственной проверки?
— На практике в экономических составах применяется крайне редко. Федеральный закон об оперативно-розыскной деятельности предусматривает возможность оперативного внедрения. Но это очень сложная процедура, потому что сотруднику надо потратить слишком много времени на всё это. И она применяется, но не в экономических составах: наркотики, бандитизм, терроризм. Вот в таких составах есть внедрения в банды.

В экономике же применяется вербовка. Бывают ситуации, когда очень нужно получить информацию о деятельности какой-либо компании. Здесь не стоит вопрос банального уклонения от налогов. Вопрос скорее о преступлениях, связанных, например, с контрабандой. Для того, чтобы получить информацию, когда, что, где, почему и под каким видом будет переправляться. Есть разные варианты, как из сотрудника компании можно сделать агента.


Как вычислить такого завербованного сотрудника?
— Если человека завербовали, то он будет проявлять повышенный интерес к работе, с которой он не связан. Потому что главная задача оперативника — получить от агента информацию. Когда появляются люди, которые начинают сильно интересоваться работой других отделов, какими-то взаимоотношениями сотрудников с третьими лицами. Например, менеджер по продажам, который занимается мелкой розницей, начинает интересоваться вопросом по набору сотрудников, привлечением контрагентов, не связанных с его спецификой.

Опять же, очень важный фактор — это IT-специалисты компании, у которых есть все пароли, доступы к почтовым ящикам.

О том, как действовать, если в офис нагрянули с обыском, подробнее читайте в статье «Что не спрятали, мы не виноваты».

Часть 3. Следствие ведут знатоки

Вы работали следователем 8 лет. Правда ли, что сейчас катастрофическая нехватка следователей в органах?
— Нехватка есть. Я знаю ситуации в Следственном комитете, когда в отделе один руководитель и только три следователя. Бывает, на весь район один руководитель, два заместителя и два следователя. И дежурят они сутками, руководители вынуждены сами расследователь дела. 5 человек разбираются со всеми преступлениями, совершенными в одном районе. К примеру, в Следственном комитете Москвы около 300 следователей на весь город. Они занимаются тяжкими и особо тяжкими преступлениями.

Если говорить про портрет следователя, можно сказать, что он уставший.


Сколько дел может вести один следователь?
— Думаю, пять дел, если брать простые составы. Когда я работал, считалось, что одно-два действительно больших дела — это нормально. Это позволяет тебе вникнуть в них.

А сейчас?
— Я недавно пересекался со следователем, у него 23 дела.

И как он справляется?
— Он их продлевает. Какие-то приостанавливает, какие-то возобновляет. Количество преступлений растет каждый год, дела постепенно передаются. А штат пропорционально не увеличивается. Нагрузка растет на каждого следователя.


20 дел физически невозможно вести. Вы поэтому покинули службу?
— Скорее перегорел. Когда я увольнялся, был следователем по особо важным делам УРОВД (LR: Управление по расследованию особо важных дел) и получал 54 тысячи рублей. Сутками проводишь на работе, возвращаешься домой, а дочь тебя не узнает, потому что слишком редко видит.

Начинаешь задаваться вопросом, а зачем я это делаю? Трачу время, порчу здоровье, маленькая зарплата. Когда ты занимаешься делами, связанными с экономическими преступлениями и коррупцией, такое ощущение, что их поток никогда не закончится.

Итак, какие права появляются у обвиняемого в процессе следствия, и как воспользоваться ими максимально выгодно?
— Основное – защищаться любыми незапрещенными УПК РФ способами. Дело в том, что часто следователи, которые занимаются экономическими составами, не очень понимают специфику работы бизнеса. К примеру, по их мнению оплата рекламы — это разорение компании и просто трата денег на воздух. Были ситуации, когда следователь не разграничивал доход и прибыль. В любом случае всегда нужно стараться объяснить специфику конкретной компании.


Представим, что у нас есть обвиняемый. Мера пресечения — домашний арест, подписка о невыезде либо заключение под стражу. В каком случае выбирается каждая из этих мер?
— В «Уголовно-процессуальном кодексе» одни и те же основания будут для любой меры пресечения. Для экономических составов сейчас есть законодательный запрет на избрание стражи. Это было введено, чтобы обезопасить бизнес от необоснованного уголовного преследования.

Например, ситуация, когда генерального директора арестовали и отпустили только через год — от бизнеса ничего не осталось.

Что касается общепринятой практики по тяжким составам, то возьмем классическое мошенничество. Зачастую, если человек признается, ему изберут подписку о невыезде и надлежащем поведении. Если не признается, тогда постараются избрать стражу.

Итак, следствие идет полным ходом и назначается экспертиза. Какие типы экспертиз чаще всего применяются при расследовании дел, связанных с работой логистических компаний?
— Разные. Например, бухгалтерская экспертиза, товароведческая экспертиза. Бухгалтерская определяет суммы неуплаченных налогов. Товароведческая — стоимость товаров.

Какие вопросы к экспертизе обвиняемый должен указать дополнительно?
— УПК предусматривает, что у защитников есть право постановки вопроса. Но обычно следователь отказывает в его реализации. Можно обжаловать, привлекая специалиста для рецензирования проведенной экспертизы. Такой специалист может показать, где эксперт ошибся и почему его экспертизе нельзя доверять.

Часть 4. Суд не идет, а едет

Каковы основные принципы проведения судебного дела по экономическим преступлениям?
— Они на самом деле не отличаются от других дел. Разве что в этих делах всегда много документации. Из-за этого изучение доказательств со стороны прокуратуры носит усеченный характер.

Какие процессуальные нарушения в суде чаще всего допускаются?
— Очень много нарушений, которые связаны с необоснованным отказом в ходатайстве о приобщении документов, заключений специалистов, свидетелей. Часто суд ограничивает сторону защиты в возможности задавать вопросы свидетелю, отводя данные вопросы.

Например, бывает, что свидетель дает показания и адвокат начинает уточнять обстоятельства. В итоге, получается, что новые показания отличаются от тех, которые давались следователю, причем, очень сильно, из-за чего меняется весь смысл. Прокурор начинает возражать против последующих вопросов, и суд с ним соглашается, устраняясь от установления истины и ограничиваясь лишь той картинкой, которую нарисовал следователь.


Правда ли, что экономическое дело по налоговым преступлениям может быть прекращено, если человек возместит тот ущерб, который он нанес государству. Например, из-за уклонения от уплаты налогов?
— Да. Эта процедура выгодна для всех. Если человек заплатит все пени и штрафы, то он освобождается от уголовной ответственности, если он в первый раз совершил налоговое преступление. Отдельно отмечу, что эту оплату может проводить не сам человек и не компания, а третье лицо. Очень важный в наше время показатель работы следователя — это возмещение ущерба по налоговым делам. У кого-то показатель большой, они вернули государству миллиард, у кого-то маленький, они не вернули государству ничего. От этого зависят показатели работы всего отдела.

Часть 5. Обжалование

Как обжаловать решение суда?
Если хотите обжаловать решение суда, нужно идти в апелляцию и кассацию.

Если стоит вопрос обжалования незаконного решения следователя, то это вышестоящие инстанции, а также прокуратура, которая должна следить за соблюдением законности.

Кроме этих вариантов, есть очень много альтернативных процедур. Например, обращение к депутатам: у них есть право направить запрос в вышестоящую инстанцию, чтобы дело было поставлено на контроль и было более пристальное внимание к действиям следователя.

Также очень хорошо зарекомендовал себя Аппарат уполномоченного по защите прав предпринимателей. На его сайте есть специальная форма, куда можно записать все нарушения.

Ещё совет: писать жалобу как можно лаконичней, расписывать всё по пунктам и делать акцент на самом важном. Больше шансов, что проверяющий её рассмотрит.

Вывод. Предупрежден – значит не за решеткой

Резюмируя вышесказанное, мы подготовили для вас список полезных советов, знание которых понадобится на каждом этапе следственных действий.

1. Доследственная проверка

Доследственная проверка, эта та стадия, когда у вас ещё есть возможность не допустить возбуждения уголовного дела. Потому что, когда дело уже возбуждено, то по статистике его отмена станет негативным показателем. Поэтому на стадии доследственной проверки нужно максимально показать отсутствие состава преступления. Необходимо собрать все документы, написать большие подробные пояснения, почему нет состава, и идти к следователю с объяснениями.

Каждая ваша фраза должна подтверждаться документом. Если есть свидетели, нужно на них указывать. В таком случае следователь начнет сомневаться и проведет по-настоящему объективную проверку.

Бывает, что сначала возбуждают дело, а потом начинают разбираться. Это очень плохо, это минус российского законодательства. Потому что была бы возможность сразу всё объяснить, не пришлось бы тратить год на следствие.

Предварительное следствие

Когда начинается расследование — не надо спешить. Следователь уже возбудил дело, провел все по статистике.

Для него прекращение этого дела — это негативный показатель и служебная проверка автоматом. Поэтому многое зависит от того, на какой стадии всё находится: прошел ли обыск, задержали человека или арестовали. Надо максимально полно собрать доказательства. Все незаконные действия необходимо обжаловать, это уже работа адвоката.

Судебная процедура

Любимая стадия большинства адвокатов, так как здесь есть некое равноправие сторон. Неважно, как суд будет расценивать доказательства, сторона защиты может работать с ними. В суде свидетеля всегда допрашивают и прокурор, и сторона защиты. Все доказательства исследуются. В данном случае выигрывает тот, кто приведет максимально объективные доводы и контраргументы.